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多地启动律所IPO抽查 底稿陆续上交证监局

来源:经济参考报    作者:    2017-04-21 08:35:43
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  IPO项目抽查之风,从券商刮到了律师事务所。围绕律所IPO业务的专项检查在4月密集展开。

  记者从参与本次抽查的律所人士处独家获悉,深圳证监局计划在4月17日对广东华商律师事务所、广东信达律师事务所等展开IPO证券法律业务检查。

  “此次检查工作属于证监会统一部署安排。”4月19日,一名接近监管层人士向记者解释指出。

  上述律所人士介绍称,监管层要求律所把2015年以来承做的IPO项目的清单罗列出来,包括已获审批和再审项目,然后深圳证监局会进行随机抽查。

  当抽查项目确定后,律所要提供相应项目的底稿,相关的承办律师要介绍项目基本情况,风控和利益冲突防范制度与流程。

  根据证监会IPO排队项目显示,截至4月13日,广东华商律师事务所共有7家,排在第20位;广东信达律师事务所共有8家,排在第19位。

  除了深圳地区外,记者从北京地区律所人士处了解到北京地区的名单也已经出炉,包括北京德恒律师事务所等数家均有IPO项目被抽中。4月19日,北京一家被抽中的律所证券类律师指出,律所是在数周前抽中的,要整理底稿上交给监管层。德恒在会里排队IPO项目家数有21家。

  而在上海区域,多名上海证券领域类的律师4月19日表示,上海市锦天城律师事务所、国浩律师(上海)事务所和上海市广发律师事务所三家律所被抽中,在会IPO项目数分别有49家、41家、4家,前两者项目数量在行业位列前三。

  对于此次抽查名单中,大多为规模较大、项目数排在行业前列的律所,4月19日上海一名证券类律师分析称:“这次是抽签形式,市场份额越大越容易被抽到。律所业务量越大,项目质量越容易出现参差不齐的情况。监管层对他们进行抽查不仅能及时发现问题,还能对行业起到震慑作用。”

  证监会新闻发言人张晓军在4月14日表示,未来将把针对律所证券法律业务的监管工作推向深入,逐步实现检查监督全覆盖。

  (以上信息摘自《证券时报》)
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