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首届大发审委本周一到任 审核更关注这些问题

来源:券商中国     作者:梁秋    2017-10-12 07:02:02
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  首届“大发审委”一直受业界高度关注。十一长假后,63人“顶配”阵容便走马上任,开启注定难忘的发审委员生涯。

  券商中国记者从知情人士处最新获悉,被正式聘任为第十七届发行审核委员会委员的63人名单于9月30日公示后,新一届发审委委员已于这周一(10月9日)走马上任履行职责,主板(含中小板)发审委委员和创业板发审委委员合并。新发审委员审核尺度或进一步收紧,更为关注首发企业财务数据真实性、持续盈利能力、信息披露、关联交易等问题,严控审核质量和风险,同时进一步提高发审效率。

  “我有个项目快上初审会了,审核员说新委员上任肯定会很严格。”北方一家券商投行部董事总经理向券商中国记者透露,其保荐的再融资项目由于一些原因未赶上节前上会,推延至本周上初审会,5名新发审委员均会参加,“新发审委员(估计)会比较谨慎,刚开始肯定都会比较严格,对一些审核流程、审核尺度把握都需要慢慢摸索和熟悉。”

  该投行人士还分析称,再融资项目审核重点是“围绕募投项目”,“再融资项目审核对于新发审委员来讲,是比较轻松的;而IPO项目审核的话,毕竟比较复杂,利益又大,发审委员掌握的尺度松一点、紧一点,还是对企业影响蛮大。谨慎小心是肯定的了!”

  据接近监管部门的知情人士向券商中国记者透露,新发审委员审核尺度将进一步收紧,更为关注首发企业财务数据真实性、持续盈利能力、信息披露、关联交易等问题,严控审核质量和风险,同时进一步提高发审效率。

  新发审委已走马上任

  赶在国庆长假的最后一个工作日(9月30日晚间),中国证监会发布《关于聘任中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会委员的公告》,经证监会2017年第6次主席办公会议审议决定,共63人被正式聘任为第十七届发审委委员,分别由42名专职委员及21人兼职委员组成。

  券商中国记者梳理发现,证监会最终聘任的这63位发审委员,有33位来自证监会系统,包括了证监会机关、会管单位、证监局和交易所,且均为专职委员;有6位来自国家部委;24位来自此前的公示名单,包括了高校、证券公司、会计师事务所等市场专业人员。

  
首届大发审委本周一到任 审核更关注这些问题


  最新的消息是,这63人“顶配”发审委队伍已于本周一(10月9日)正式履职,负责审核发行人股票发行申请和可转换公司债券发行申请等,即首发申请及再融资申请。由于从本届发审委开始,不再有创业板和主板(含中小板)发审委之分,市场将这届发审委称为首届“大发审委”。

  新一届发审委委员六大看点

  从证监会7月7日公布发审办法新规,按照新一届发审委委员遴选方案,经筛选、面试、考察,9月22日证监会发审委遴选委员会研究确定了新一届发审委委员拟任人选,到9月30日63位被正式聘任为第十七届发行审核委员会委员的名单公示,“打造忠诚可靠、干事创业的发审委队伍”有以下六大看点:

  1、从最终名单的情况来看,证监会系统有33位专职发审委员,占比52%;证监会发审委正局级委员、发行部副主任郭旭东名列其中,15人来自各地方证监局,14人来自沪深交易所,有会计师职称的占多数。

  2、22位市场专业人士来自此前的80人候选名单,淘汰率达到了72.5%,脱颖而出的8位来自高校和科研院所,5位来自律师事务所,4位来自会计师事务所,4位来自证券公司,1位来自基金公司,2位来自保险资管。发审委委员的年龄段集中在70后和60后。

  3、除了证监会系统和市场专业人士外,还有6位兼职委员来自国家部委,人员组成包括了央行、发改委(2位)、国资委、科技部和社保基金等。

  4、来自证券公司的4位第十七届发审委委员分别为招商证券党委书记、董事长霍达,华融证券党委书记、董事长祝献忠,国泰君安党委副书记、副董事长、总裁王松和中金公司首席执行官毕明建。

  而长城证券党委书记、董事长丁益,国金证券董事长冉云遗憾落选。6选4,淘汰率达到了33%。

  这四位券商高管基本拥有研究生、博士学历,金融从业经验丰富,在证券行业内有较高声誉。除毕明建是50后,其余3人均60后,其中祝献忠和霍达出生于1968年,仅为49岁。祝献忠还担任清华大学五道口金融学院硕士生导师,中国证券投资基金业协会副会长、资产管理业务专业委员会主席。

  5、按照新修订的规则,主板(含中小板)发审委和创业板发审委合并;委员总数由当前的60名增加到63名;委员连续任期由最长不超过三届改为不超过两届,每年至少更换一半。

  6、本次公示的最终名单较2017年9月22日证监会对发审委委员拟任人选公示名单66人相比,有3人未被聘任,这3人分别是:河北证监局证监处稽查员调研员房永峰、上海天职国际会计师事务所合伙人叶慧、北京天圆全会计师事务所合伙人魏强。

  3人最终落选

  据券商中国记者了解,由于本次选聘为等额考察,故最终确定的发审委委员人数为63人。未来可能会根据实际需要增补发审委委员。

  对比拟任名单,最终落选的三人分别是:河北证监局稽查处调研员、会计师房永峰,天职国际会计师事务所合伙人叶慧,北京天圆全会计师事务所合伙人魏强。

  此三人中,曾经作为年龄最小的发审委候选人的叶慧,颇为风光且备受市场关注。但也就是在最后一关,叶慧遭淘汰。

  公开信息显示,叶慧是天职国际会计所合伙人,出生于1979年10月。年仅38岁的叶慧,不但被列入第一轮80位外部发审委委员候选人(7月25日至8月3日公示)名单,还在选拔中“脱颖而出”,成为第二轮三分之一的幸运入选者,也一度成为会计界关注的焦点。

  外界分析,叶慧在最后一关被淘汰,始于上市公司“恺英网络”财报审计问题。今年7月13日,福建证监局向恺英网络的审计机构天职国际会计所出具了警示函,警示函的内容涉及到恺英网络2015年、2016年的财报审计问题,负责审计的签字会计师正是叶慧。

  
首届大发审委本周一到任 审核更关注这些问题


  叶慧的问题到底有多夸张呢?证监局罚单显示,叶慧对恺英网络的公司组织结构、现有产品、证券、债务情况了解不充分,甚至都没有对审计工作底稿中公司的主要财务数据进行更新。恺英网络子公司在2016年审计报告日前收到了债券兑付利息,可叶慧在审计底稿中将已经兑付的债券利息居然整成违约。除了基础数据外,还有诸如政府补助审计、银行账户、应收款、应付款函证等一大堆的问题。

  
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  80选22,兼职委员淘汰率逾七成

  新一届发审委委员正式名单的最大看点之一,要数80选22的淘汰率。

  从第一轮80位外部候选人(不含证监会系统和国家部委、科研院所等人选)筛选出拟任发审委委员24人,到最终仅有22位外部候选人正式获聘,淘汰率高达72.5%。

  经过激烈角逐和层层选拨,招商证券党委书记、董事长霍达,华融证券党委书记、董事长祝献忠,国泰君安党委副书记、副董事长、总裁王松和中金公司首席执行官毕明建四位证券公司高管被聘任为最新一届发审委员,而长城证券党委书记、董事长丁益,国金证券董事长冉云遗憾落选。6选4,淘汰率达到了33%。

  这四位券商高管基本拥有研究生、博士学历,金融从业经验丰富,在证券行业内有较高声誉。除毕明建是50后,其余3人均60后,其中祝献忠和霍达出生于1968年,仅为49岁。祝献忠还担任清华大学五道口金融学院硕士生导师,中国证券投资基金业协会副会长、资产管理业务专业委员会主席。

  同时,会所和律所的淘汰率最高,56位的候选人名单中仅有9位最终当选,淘汰率高达84%。从发审委员最终名单来看,这9位的共同点是:证券从业经历10年以上、担任合伙人5年以上。值得注意的是,和券商高管不同,他们均为专职委员。

  另外,买方代表长城基金董事长何伟,光大永明资管党委副书记、总经理张辉,华泰资管总经理、CEO杨平被聘任为兼职委员,8选3,淘汰率为62.5%。

  还有8名来自高等院校和科研院所,其中6名来自高等院校的最新一届发审委员全部来自北京大学和清华大学,均为教授级别及以上职称,不乏市场上耳熟能详的学术骨干,包括清华经管金融系主任杨之曙、清华五道口金融学院教授张晓燕、北大研究生副院长姜国华、北大法学院副院长郭雳、北大光华院长刘俏、清华经管会计系教授谢德仁。

  此外,还有来自国家部委的新一届发审委员,包括央行金融研究所副所长、研究员卜永祥,发改委高技术产业司副司长伍浩,科技部高新技术发展及产业化司副司长杨显武,社保基金股权资产部(实业投资部)主任肖世君,发改委财政金融司副司长徐晓波,国资委产权管理局副局长谢小兵。

  细数33位证监系统委员

  上述33位包括了证监会机关和会管单位、地方证监局和沪深交易所。其中证监会机关和会管单位的4位分别为证监会发审委正局级委员、发行部副主任郭旭东,中国证券业协会会员服务三部主任陈闯,中证金融研究员会员服务三部主任李东平,中国证券业协会会员管理部主任,会计师、注册会计师何玲。

  来自15家证监局的15位专职发审委委员中,大多数都有会计师职称背景,稽查办案、财务核查方面经验丰富,亦有从事上市公司监管、机构监管、投保工作、法制调研。

  这15家证监局分别是北京证监局、四川证监局、云南证监局、吉林证监局、浙江证监局、宁波证监局、陕西证监局、广东证监局、湖南证监局、河南证监局、甘肃证监局、福建证监局、辽宁证监局、山西证监局和黑龙江证监局。

  另有14位来自沪深交易所的专职委员,级别较高,基本为副总监以上职务,稽核审计、风控与内审、市场监察等方面的经验丰富,有的还有着高级会计师、副教授头衔。

  前三季度IPO审核通过率八成

  数据显示,截至9月30日,证监会今年以来共审核了405家公司的首发申请,328家获通过,16家暂缓表决,8家取消审核,53家未获通过。IPO审核通过率为80.99%,同比下降近10个百分点。去年前三季度的通过率为90.96%,全年为91.14%。去年共有271家拟IPO企业上会,247家获通过,18家被否。

  另据券商中国记者统计,今年前三季度,A股共有350只新股完成IPO,超过了2010年的全年的历史峰值,按照实际募资额来看,今年前三季度,350只新股IPO募资总额达到了1758.33亿元,同比增长129%。

  在今年前三季度完成的IPO发行中,几单募资总额排名前三位全部为券商股,其中募资额最大的为中国银河,募资额约40.86亿元,其次浙商证券募资28.17亿元,中原证券募资28亿元。另外,募资额在20亿元以上的IPO还有:欧派家居募资20.79亿元,新凤鸣募资20.62亿元,苏垦农发募资24.23亿元。
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