《中国证监会全面推行行政执法公示制度全过程记录制度重大执法决定法制审核制度实施方案》(以下简称《实施方案》)印发以来，深圳证监局认真领会对证券监管执法工作提出的更高要求，成立落实三项制度专项工作小组，分解《实施方案》任务，逐项明确工作目标和责任处室，从工作机制、规章制度、业务流程、平台建设着手推进有关工作。

　　建立重大执法决定法制审核制度。一是修订《深圳证监局法律事务管理办法》，明确重大执法决定法制审核的牵头处室，细化法制审查范围，明确审核权限，调整审批流程，分批实现审核节点的IT固化。二是完善全局法律专业小组制度，明确重大执法决定可以提交法律专业小组讨论，组织调配全局公职律师审核处理重大执法决定。三是将法律风险防范嵌入业务工作全流程，强化各处内部法律小组的全过程把关作用，将重大执法决定的计划和执行全过程纳入法制监督范畴。

　　健全执法公示制度。一是固化事前公开机制。定期梳理证券公司行政许可和备案事项目录，定期更新编发《证券公司行政许可及备案工作指南》，为申请人提供办事指引。定期更新公示行政许可审批指引，发布《深圳辖区证券公司分支机构分类监管工作指引》，明确列示审核及监管要求。二是主动加强事后公开。在按规定公开部分监管措施的基础上，对债券发行人及相关方、非上市公众公司、会计师事务所采取的行政监管措施主动全面公开，强化“阳光监管”，提升监管透明度。

　　优化执法全过程记录制度。一是开发并上线新版行政许可及备案管理系统，许可材料报送过程、所有审核过程实现数字化记录和电子档案存储。二是严格执法档案管理。对行政处罚听证环节全程录音录像，并建档管理。加强调查取证文书管理，指定专人负责，建立工作台账，定期梳理领用情况，明确使用留痕要求。

　　风险提示

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