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    永安期货IPO新进展:已收到证监会反馈意见 需对51个问题补充披露

    2021-06-21 15:07:06 来源:和讯网 已入驻财经号 作者:佚名
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      6月18日,证监会公布永安期货股份有限公司(以下简称“永安期货”)首次公开发行股票申请文件反馈意见。证监会对涉及规范性、信息披露及财务会计资料相关方面等51个问题进行询问。

      公开信息显示,永安期货成立于1992年9月,前身为潮州金融咨询公司。其连续多年在监管部门期货公司分类评价中获评AA级、且排名第一,是中国期货行业的龙头公司。永安期货2020年实现营业收入254.69亿元,同比增长11.92%;净利润11.46亿元,同比增长14.52%。

      招股说明书显示,本次公开发行,永安期货拟发行新股不低于14.56亿股(含本数),新股募集资金扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金。

      规范性方面,证监会围绕公司设立、增资、股权转让、代持、锁定等方面事项对永安期货进行询问。

      关于公司控股股东,证监会注意到,永安期货招股说明书披露其无控股股东,申报材料显示其在2017年至2020年6月在新三板挂牌的定期报告均认定()为控股股东。

      根据永安期货最近公布的2020年年报,永安期货无控股股东。财通证券作为2015年公司挂牌时的控股股东,其目前为永安期货第一大股东,其持股比例33.54%。
          对上述情况,证监会要求永安期货补充披露招股说明书未将财通证券认定为控股股东,是否符合《公司法》等相关规定等问题。

      此外,证监会指出,永安期货与财通证券在境内资产管理、境内代销金融产品(基金销售)、境外证券经纪及资产管理等业务方面具有一定相似性。同时,永安期货在报告期内董事长、总经理、财务总监均发生变化,部分高管来自财通证券。对此,证监会要求永安期货对其与财通证券间是否存在同业竞争、其公司治理是否独立于财通证券等问题进行补充披露。

      针对永安期货较受关注的商标问题,反馈书显示,2020年10月,永安期货向国家商标总局申请注册公司商标被驳回,原因系发行人申请注册商标与EYGN有限公司(EYGN LIMITED)于1997年12月在第36类中注册的商标(注册号:1135967)及该公司2017年2月在36类中注册的商标(注册号:13564701)近似。永安期货表示,目前,其拟通过改进商标图文组合等方式,再次向国家知识产权局商标局提出商标注册申请。

      对上述情况,证监会要求永安期货补充披露自使用“永安期货”商号以来是否存在侵权行为、是否存在商号使用纠纷,以及再次向国家知识产权局商标局提出商标注册申请的进展情况等相关问题。

      信息披露方面,证监会关注股东信息披露、关联交易、资质许可、行政处罚等方面,并要求永安期货对详细情况做进一步补充说明。

      其中,行政处罚方面,证监会发现,永安期货在报告期内存在3项行政处罚、1项监管措施。其中,3项行政处罚均与税务事项有关;1项监管措施涉及广州分公司为香港子公司介绍客户且相关员工获取收入的情况。对此,证监会要求其对发生原因、整改措施等问题补充说明。

      在财务指标的信披上,证监会通过其招股说明书发现,永安期货交易性金融负债金额较大,截至2019年12月31日及2020年6月30日,交易性金融负债分别为16.48亿和5.76亿。证监会要求永安期货对该事项的具体明细和交易背景,计入该科目的依据,相关公允价值的确认依据进行进一步披露。

      最后,对于与财务会计资料相关的问题,证监会要求永安期货对报告期申报财务报表与原始财务报表涉及差异调整的具体事项、员工薪酬制度、税项情况等六方面问题进行披露。

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